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wx头像 wx 2023-03-28 08:45:02 6
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在证券公司危险操控目标体系调整的一致思路下，证券职业将加速步入全面危险办理的年代。

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昨日，中国证券业协会(下称“中证协”)发布了经过修订的四项自律规矩，从证券公司全面危险办理、流动性危险办理、压力测验、风控目标动态监控体系等四个方面，更新了对证券公司危险办理的要求。

这四项自律规矩分别是《证券公司全面危险办理标准》(下称《全面风控标准》)、《证券公司流动性危险办理指引》(下称《流动性指引》)、《证券公司压力测验指引》(下称《压力测验指引》)，以及《证券公司危险操控目标动态监控体系指引》(下称《风控目标监控体系指引》).

依照中证协要求，一切证券公司须在2017年12月31日前执行全面危险办理要求。一起，《全面风控标准》和《风控目标监控体系指引》中的相关条款，作出了给予上市证券公司6个月过渡期、给予非上市证券公司1年过渡期的安排。

据介绍，《全面风控标准》主要在原有基础上作出了三方面的修订：一是对危险办理安排架构的相关要求进一步详细化，增强可操作性;二是将子公司归入全面危险办理的掩盖规模，并提出了详细的危险办理要求;三是对《标准》区分章节，完善《标准》的结构。

《全面风控标准》清晰了证券公司危险办理每个层级须承当的相应责任，增加了董事会、监事会、司理层、首席危险官、内部审计以及整体职工的危险办理责任。

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特别值得注意的是，该标准对证券公司须建立首席危险官作出了清晰规定，要求证券公司须录用一名高档办理人员担任全面危险办理作业(以下总称“首席危险官”)，首席危险官不得兼任或许分担与其责任相冲突的职务或许部分。

关于首席危险官的任职资历，《全面风控标准》也提出了细化的要求，包含有必要具有办理学、经济学、理学、工学中与危险办理相关专业布景，或经过FRM、CFA资历考试，在此基础上，还须具有以下条件之一：从事证券公司危险办理相关作业8年(含)以上，或担任证券公司危险办理相关部分担任人3年(含)以上;从事证券公司事务作业10年(含)以上，或担任证券公司两个(含)事务部分担任人累计达5年(含)以上;从事银行、保险业危险办理作业10年(含)以上，或从事境外老练商场出资银行危险办理作业8年(含)以上;在证券监管安排、自律安排的专业监管岗位任职8年(含)以上。

此外，中证协结合证监会发布施行的《证券公司危险操控目标办理办法》，对《压力测验指引》中的流动性危险、反向压力测验等内容进行了弥补修订。其意图在于鼓舞证券公司进一步扩展压力测验的使用，持续推进证券公司危险办理能力的提高。

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